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上交所发布信用债融资业务咨询指南
作者: 成功快车 来源: www.cgkc.com 2021-12-17
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为深化债券市场注册制改革,落实“开门办审核”理念,昨日,上交所发布实施《上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第3号——信用债融资业务咨询》。


本次《指南》在结合市场需求及业务开展实际情况的基础上,制定了与现有市场需求相匹配的全流程业务咨询指南,有利于更好发挥交易所债券市场服务功能。通过“开正门、关小门”,阳光接待、规范交流,自觉接受市场监督,有效防范债券业务工作的廉政风险。上交所方面表示,推动信用债融资业务咨询的公开、透明、规范,是上交所债券业务条线深化注册制改革的重要尝试。


一是深入践行“开门办审核”理念。明确的、可预期的且向市场公开的审核发行监管政策与标准,是注册制的应有之义。《指南》落实《证券法》实施注册制要求,明确发行人、承销机构和证券服务机构等各类市场主体,均可就规则的理解适用、发行审核相关事项向上交所咨询,适用范围包括公司债券、资产支持证券、REITs等各类信用债产品,覆盖项目申报前、审核和发行等全业务流程阶段。


二是建立一站式、多渠道沟通咨询机制。在遵循现有债券审核发行规则要求的基础上,畅通电话、邮箱及现场沟通三种渠道。具体联络方式已通过《指南》和面向市场机构的通知中予以公开。上交所将安排专人对接,咨询事项比较简单的,将直接回复;咨询事项比较复杂的,将研究后及时答复。对于确需现场沟通的,上交所将积极安排予以接待。上交所还将定期总结常见问题,向市场公布。


三是以业务咨询公开促债券融资监管行为规范。信用债融资政策的解释与适用具有一定公权力性质,以公开、规范、透明的方式开展业务咨询是上交所自觉接受市场监督,规范监管行为的重要路径,《指南》为此专门明确了廉政要求。同时,为确保业务咨询落到实处,真正增强市场主体的满意度和获得感,上交所专门建立相关业务流程,明确基本要求,做到“来问即答,做好记录”,督促有关工作人员以友好高效、专业负责的态度,及时回应市场关切。


《指南》发布后,东吴证券相关负责人接受证券时报记者采访时表示,“一站式”和多渠道的沟通咨询机制,对于问题解决的时效性、准确性都有进一步提高,有效提升整体运作效率,有助于大幅度降低发行人的沟通成本。


“今后,市场主体对各类审核政策的理解将更为深入、透彻,发行人可在得到官方解答和指导后,对自身经营管理、财务情况不断提升和优化,也促进了发行人全方位的发展,推进债券市场高质量发展。”他补充道。


国金证券固定收益部门相关人士认为,本次《指南》发布后,通过及时咨询沟通,将进一步帮助市场主体理解把握好审核政策的理念,明确各项要求,引导相关主体归位尽责,真实、充分、及时地做好信息披露。对于发行人选择更合适的直融产品、提高债券产品审核效率、提高发行人使用募集资金的合规性,以及发行人存续期信息披露的准确性等方面都大有助力。

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